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富国收益增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)(二0一九年第一

时间:2019-06-12  访问:

富国收益增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)(二0一九年第一号)查看PDF原文

富国收益增强债券型证券投资基金招募说明书

(更新)

(二0一九年第一号)

基金管理人:富国基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

富国收益增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证监会2014年7月29日证监许可【2014】787号文注册。本基金的基金合同于2014年10月28日生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有的风险等。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险,是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至2019年4月28日,基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至2019年3月31日(财务数据未经审计)。

目录

第一部分绪言...................................................................................................... 1

第二部分释义...................................................................................................... 2

第三部分基金管理人.......................................................................................... 7

第四部分基金托管人........................................................................................ 20

第五部分相关服务机构.................................................................................... 25

第六部分基金的募集........................................................................................ 46

第七部分基金合同的生效................................................................................ 47

第八部分基金份额的申购与赎回.................................................................... 48

第九部分基金的投资........................................................................................ 66

第十部分基金的业绩........................................................................................ 80

第十一部分基金的财产.................................................................................... 83

第十二部分基金资产的估值............................................................................ 84

第十三部分基金的收益与分配........................................................................ 89

第十四部分基金费用与税收............................................................................ 91

第十五部分基金的会计与审计........................................................................ 94

第十六部分基金的信息披露............................................................................ 95

第十七部分风险揭示...................................................................................... 101

第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算.............................. 104

第十九部分基金合同的内容摘要.................................................................. 106

第二十部分基金托管协议的内容摘要.......................................................... 123

第二十一部分对基金份额持有人的服务...................................................... 138

第二十二部分其他应披露事项...................................................................... 140

第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式.............................................. 141

第二十四部分备查文件.................................................................................. 142

第一部分绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《富国收益增强债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

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