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博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2019年第

时间:2019-05-15  访问:

博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2019年第1号(正文)查看PDF原文

博时安祺一年定期开放债券型

证券投资基金更新招募说明书

2019年第1号

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:平安银行股份有限公司

【重要提示】

1、本基金根据2016年5月25日中国证券监督管理委员会《关于准予博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]1116号)进行募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

3、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。投资者需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:利率风险,本基金持有的信用品种违约带来的信用风险,债券回购风险等等;基金运作风险,包括在本基金的封闭运作期间,基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险,以及基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险,等等。此外,本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险。本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品。

4、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行门槛低,投资过程中的信用风险也相应增加,有可能出现债券到期后,企业不能按时清偿债务,或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易,而是通过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台,或证券公司进行转让,同时,交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认,对导致私募债券投资者超过200人的转让不予确认。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中,面临着流动性风险。

5、本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

6、本基金的业绩比较基准为中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1年期定期存款利率(税后)×10%(每个封闭期首日,1年期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整),但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率

水平,投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。

7、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失

本金。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金

合同》。

8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成新基金业绩表现的保证。

9、本基金的封闭运作期间,基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额,

因此,若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回,其份额将自动转入下一封闭期,至少到下一开放期方可赎回。

10、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年3月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。

目录

第一部分绪言......................................................1

第二部分释义......................................................2

第三部分基金管理人................................................6

第四部分基金托管人...............................................19

第五部分相关服务机构.............................................23

第六部分基金的募集与基金合同的生效...............................40

第七部分基金份额的申购与赎回.....................................41

第八部分基金的投资...............................................54

第九部分基金的业绩...............................................61

第十部分基金的财产...............................................62

第十一部分基金资产的估值.........................................63

第十二部分基金的收益与分配.......................................67

第十三部分基金费用与税收.........................................68

第十四部分基金的会计与审计.......................................70

第十五部分基金的信息披露.........................................71

第十六部分风险揭示...............................................76

第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................80

第十八部分基金合同的内容摘要.....................................82

第十九部分基金托管协议的内容摘要.................................95

第二十部分对基金份额持有人的服务................................108

第二十一部分其它应披露的事项....................................110

第二十二部分招募说明书存放及查阅方式............................112

第二十三部分备查文件............................................113

第一部分绪言

《博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或《基金合同》)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

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